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长盛龙头双核驱动混合型证券投资基金基金份额发售公告

时间:2019-11-23 17:50:37
[摘要]

基金经理:昌盛基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

日期:2019年9月19日

重要提示

1.昌盛龙头双核驱动混合证券投资基金(以下简称“基金”)于2018年6月27日由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证券监督管理委员会”)注册募集(关于批准昌盛龙头双核驱动混合证券投资基金注册的批复(证监会证[2018] 1054号)和关于延长昌盛龙头双核驱动混合证券投资基金备案期限的批复(署函[2019] 2227号)中国证监会对该基金的注册并不意味着中国证监会对该基金的投资价值和市场前景做出实质性判断、建议或担保,也不意味着投资该基金不存在风险。

2.本基金的基金经理为昌盛基金管理有限公司(以下简称“公司”),登记机关为公司,基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。

3.该基金为契约式开放式证券投资基金,基金类型为混合基金。

4.从2019年9月23日至2019年10月31日,基金将通过公司直销机构和基金经理指定的销售机构的销售网点进行销售。

5.基金出售给依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

6.该基金的规模没有上限。募集期间,基金应根据发行的实际情况控制募集规模。

7.投资者可以通过公司的直销机构和代理网点认购基金。

8.投资者如欲购买该基金,需在本公司开立开放式基金账户(以下简称“基金账户”)。办理开放式基金账户登记的机构包括但不限于基金直销机构和销售机构下属的销售网点。

9.每个投资者只能开立一个基金账户。投资者可以使用基金账户在所有出售基金的网点认购。投资者可以在开户当日认购,但如果账户无效,认购申请也无效。

10.登记机关(基金的登记机关为公司)将在开户申请之日后一天确认投资者的开户申请。投资者开户申请成功及账户信息须经登记机关确认。

11.本基金投资者一次认购的最低认购金额为人民币1元;投资者可以在认购期内多次认购基金股票。投资者提交的认购申请一经受理,即不可撤销。基金管理人接受某一认购申请或某些可能导致单个投资者持有50%以上基金份额或变相规避50%集中度的认购申请时,基金管理人将不确认超过该份额的认购份额。

12.投资者有效认购资金在募集期间产生的利息,在基金合同生效后转为基金份额,归基金份额持有人所有,转股利息须经登记机关计算确认。

13.销售组织接受订阅申请并不意味着申请成功,而仅仅意味着销售组织确实收到了订阅申请。认购申请是否有效,由登记机关决定。基金合同生效后,投资者应在销售网点查询认购申请的确认和有效认购份额。

14.本公告仅解释与本基金发行相关的事项和规定。投资者如欲了解该基金的更多信息,请详细阅读2019年9月19日在公司网站(http://www.csfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上公布的长生龙头双核驱动混合证券投资基金和长生龙头双核驱动混合证券投资基金合同的招股说明书。

15.基金的招股说明书和公告将同时发布在公司网站(http://www.csfunds.com.cn)上。投资者也可以通过网站了解基金发行情况。

16.有关销售机构的城市网点、开户及认购情况,请参考销售机构的相关业务公告。

17.该公司已经开设了一个在线开户和订阅服务(www.csfunds.com.cn)。

18.如果投资者有任何疑问,可以拨打我们的客户服务号码(400-888-2666或010-86497888)或当地机构的业务咨询号码。

19.基金管理人可以根据不同情况对发行安排进行适当调整,并发布公告。

20.风险提示:

该基金投资于证券市场。由于证券市场的波动,基金的净值将会波动。投资者根据其基金份额享有基金收益,并承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:政治、经济和社会环境因素对证券市场价格影响造成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,基金份额持有人持续大规模赎回基金造成的流动性风险, 由于基金的股票投资占基金资产的60%-95%(基金资产的60%-95%投资于在中国合法发行和上市的股票,投资于香港证券交易所的股票比例不得超过基金资产的50%),投资于主要上市公司的股票和债券不低于非现金基金资产的80%等具体风险。

该基金将投资于在香港上市的股票,并将承担汇率风险以及因投资环境、投资目标、市场体系和交易规则不同而在海外市场造成的风险。有关长盛领先双核驱动混合证券投资基金投资香港上市股票的具体风险,请参阅招股说明书“第16部分,风险披露”一章。

基金对香港上市股票的投资下限为零,即基金可以根据投资策略的需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于香港上市股票,也可以不投资于香港上市股票。基金资产不一定投资于香港上市的股票。

该基金将中小企业的私人债务纳入投资范围。私募债券是未上市中小企业根据相关法律法规发行的私募债券。中小企业私募债券的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。这些风险可能会给基金的净值带来一定的负面影响和损失。

该基金是一个风险更高、预期回报更高的混合基金。其风险和预期收益低于股票基金,高于债券基金和货币市场基金。投资有风险。投资该基金前,投资者应仔细阅读基金的招股说明书和基金合同,充分了解该基金的风险回报特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,做出审慎的投资决策。

该基金的初始面值为1元。在市场波动等因素的影响下,基金投资仍可能遭受损失,或者基金净值仍可能低于面值。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和使用基金资产,但不保证基金的一定利润或最低收入。基金管理人管理的其他基金的业绩不保证基金的业绩。基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者在做出投资决策后,将承担因基金运营状况和基金净值变化而带来的投资风险。

21.本公司对基金单位出售公告有最终解释权。

一、销售基本信息

(a)基金的名称

常胜领先双核驱动混合证券投资基金

(2)基金代码

基金份额代码:006198

(3)基金类型

混合证券投资基金

(四)基金的运作模式

契约性和开放性

(五)基金的投资目标

基金通过综合评估市场占有率、盈利能力、持续增长、抗风险能力、估值水平等指标,选择行业内具有明显投资优势的领先上市公司,努力实现基金资产的长期稳定增值。

(6)基金期限

无限期

(7)基金份额面值

每股基金的初始面值为1.00元

(八)基金最低募集股份总额

该基金的最低份额为2亿股。

(9)销售对象

基金出售给依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。个人投资者是指根据相关法律法规可以投资证券投资基金的自然人。机构投资者是指依法可以投资证券投资基金、在中华人民共和国境内合法注册并存续或者经政府有关部门批准设立并存续的企业、事业单位、社会团体或者其他组织。合格境外机构投资者是指根据现行相关法律法规可以在中国境内证券市场投资的境外机构投资者。

(十)销售渠道和销售地点

1.本基金可通过本公司直销机构和基金管理人指定的销售机构认购本基金。有关具体列表,请参考“8。本次发行的各方和中介机构”(4)本公告中的“销售代理”。寄售机构销售网点名单或相关机构以其他有效方式发布的相关公告详见本公告。

2.在基金募集期间,基金管理人可增加或减少基金的分销机构或销售网点,或增加或减少相应的基金募集和销售交易平台,但以基金管理人当时发布的公告(如有)为准。

(十一)基金合同的募集时间和效力

根据有关法律法规的规定,基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。

该基金将于2019年9月23日至2019年10月31日募集。在上述期间,基金可供个人投资者和机构投资者出售。基金管理人可根据认购情况调整发行时间,但发行期不得超过募集期。在紧急情况下,上述安排可以适当调整。

基金在发行期间的具体业务办理时间请遵循相关销售机构的规定。订阅参考时间:工作日9: 30-15: 00。周六、周日和节假日,银行、证券公司等机构不得办理投资者认购。

募集期限届满或者基金管理人根据法律法规或者募集说明书的规定决定停止募集时,基金合同符合备案条件(即募集股份总数不少于2亿股,募集金额不少于2亿元,基金份额持有人不少于200人,下同), 基金管理人应当自募集期限届满或者基金管理人停止募集之日起10日内聘请法定验资机构进行验资,并自收到验资报告之日起10日内向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。 本基金合同自中国证监会出具书面确认之日起生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

投资者的有效认购资金将在基金合同生效后转化为基金份额,归基金份额持有人所有。投资者认购资金利息的计算,由登记机关计算。

基金募集期限届满后仍不符合法定备案要求的,基金管理人将以其固有财产承担募集资金所产生的债务和费用,并在募集期限届满后30日内退还投资者缴纳的认购资金及同期银行存款利息。

二.销售方法及相关规定

(a)订阅方法

该基金的认购采取总额认购的形式。

(2)认购率

该基金认购率不超过1.2%,并随着认购金额的增加而下降,如下表所示:

特定养老客户的认购率适用于通过公司直销柜台认购基金份额的养老客户,包括基本养老基金、依法设立的养老计划筹集的资金形成的补充养老基金及其投资和经营收入等。,具体包括:国家社会保障基金;可投资基金的地方社会保障基金;企业年金的单项计划和集体计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。

如果将来有新的养老基金类型得到养老基金监管部门的批准,公司可以在法律法规的前提下将其纳入养老客户范围。

(3)认购股份的计算

该基金的认购形式为全额认购。认购的有效股份数量应保持在小数点后第二位,小数点后第三位应四舍五入。错误造成的损失由基金财产承担,产生的收入归基金财产所有。

该基金的认购份额计算如下:

净认购金额=认购金额/(1认购率)

(认购金额在500万元以上(含500万元)的,适用固定金额的认购费,即净认购金额=认购金额-固定认购费用金额)

订阅费=订阅金额-净订阅金额

认购份额=(净认购额+认购利息)/基金份额初始面值

例如,如果投资者(非养老金特定客户)投资10万元认购该基金,相应的利率为1.2%,假设认购产生利息50元,其可获得的认购份额为:

也就是说,投资者可以通过投资10万元认购本基金的基金份额,再加上募集期间认购资金的利息,获得98,864.23股基金份额。

(4)认购限额

1.投资者单笔认购的最低金额为人民币1元。

2.投资者认购基金份额时,应当按照销售机构规定的方式足额支付认购金额。

3.在募集期间,投资者可能会多次认购。登记机关为单个投资者确认的认购份额不得超过基金确认的总份额的50%,超过部分登记机关不予确认。

4.在募集期间,投资者可以多次认购基金份额。每份订阅申请的订阅费应单独计算。认购申请一经受理,不得撤销。

(五)认购期内的利息处理

基金合同生效前,基金投资者的有效认购资金只能存入专用账户,任何人不得使用。募集期内有效认购资金产生的利息,在基金合同生效后转为基金份额,归基金份额持有人所有,利息份额的转让须报登记机关备案。

三.开户和认购程序

认购该基金的投资者必须在该公司开立一个开放式基金账户。已成功开立公司开放式基金账户的投资者,如果还打算通过其他代销机构办理基金业务,必须先在代销机构开立交易账户。投资者可以在开立基金账户的同时申请认购。

(一)通过公司直销中心办理开户和认购手续

一、个人投资者应该去公司的直销中心

1.开立基金账户,应当提交下列材料:

(一)填写完整的开放式基金信息业务申请表;

(二)有效身份证件原件及复印件(法律法规允许的有效身份证件,如身份证、中国护照、军官证、士兵证、账簿、公务员证、警官证等)。);

(三)活期账户(银行借记卡或储蓄存折)原件及复印件;

(四)完成的投资风险承受能力试卷;

(五)《长生基金投资者权益通知书》经审阅签字后;

(六)基金管理人直销柜台要求的其他相关材料。

注:其中,“银行活期存款账户”是指个人投资者在开立账户进行赎回、分红、无效认购/购买资金退款等资金结算汇款时保留的账户。该账户可以是投资者在任何商业银行的存款账户。账户的名称必须与投资者的名称完全相同。

2.认购基金产品应提交以下材料:

(一)填写完整的开放式基金交易业务申请表;

(二)加盖银行承兑汇票印章的银行付款凭证收据原件及复印件;

(3)有效身份证件原件及复印件。

3.注意事项:

(1)个人投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人姓名应与认购申请人姓名相同;

(2)个人投资者汇款时,应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和备注栏(填写个人投资者清算编号和所购基金的代码和名称);

(三)个人投资者可以同时办理开户和认购手续,并可以在交易时段一天内申请多次认购;

(4)在T日提交认购申请后,个人投资者可在T日(含当日)后到我行直销中心查询接受结果,或通过我行客服中心和在线查询中心查询。

机构投资者应亲自或由指定代理人传真至公司直销中心。

(二)企业法人营业执照、企业法人代码证、税务登记证、社团法人营业执照、行政机关、军队、武警、下属机构文件(含主管单位批准文号)等复印件;

(3)印鉴卡一式三份;

(四)机构出具的委托书。

(五)经办人员身份证及复印件;

(六)法定代表人身份证及其复印件;

(七)银行开户许可证或者其他证明。

(8)传真交易商应签署《传真交易协议》一式两份;

(9)填写“长生基金-机构投资者风险承受能力问卷”;

(10)《长生基金投资者权益通知书》经审阅签字后;

(十一)除上述第(二)项至第(七)项信息外,托管人还应提供相关托管协议复印件和集体资产管理计划账户批准文件复印件。

(十二)基金管理人直销柜台要求的其他相关材料。

注:为确保资金安全,机构投资者的“申请人全称”和“指定资金账户名称”必须相同,主体相同。除了三方委托的一些机构投资者。

(二)加盖银行承兑汇票印章的银行付款凭证收据复印件;

(三)代理机构授权人员身份证复印件;

3.注意事项:

(1)机构投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与申购申请人名称

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