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西藏证监局发布私募基金违法案例 投资者需保持警惕

时间:2019-11-07 20:08:55
[摘要] 9月20日,五矿信托在其官网发布公告,公司名下“五矿信托-千为1号债券投资集合资金信托计划”,目前持有140万张“16正源03”私募债。另据企业预警通显示,“16正源03”确实未按期兑付本息,已构成违

近日,中国证监会西藏证券监督管理局发布了《私募基金机构违法违规典型案例》。西藏证监局表示,私募机构承诺投资者保护其资本和收益不受法律法规的约束。在类似的情况下,投资者应该保持警惕,不被欺骗。

以下是全文:

案例1:承诺保护资本是擦亮眼睛、避开陷阱的惯例

根据法律法规,私募基金机构不得向投资者承诺不会损失投资本金或保证最低收入。然而,仍有私募股权基金通过关联方担保和关联方承诺回购等方式欺骗投资者。

甲方是杰基金管理有限公司(以下简称杰公司)的实际控制人。2017年,在J公司私募股权基金产品的融资过程中,甲集团与投资者逐一签署了基金份额回购协议,以促进产品尽快融资,承诺在一年内以本金的112%购买投资者持有的所有基金份额。一年后,a股没有按照承诺回购基金股票。经监督核实,J私募股权基金产品的资金并未投资于合同约定的项目,而是被涉嫌集资欺诈的甲方挪作他用。目前,公安机关已经对a集团和j公司展开刑事调查。

K基金公司以销售私募基金产品的名义,通过口碑在全省设立了10多个分支机构开展筹资活动。投资者将开始无上限投资5万元。除了与投资者签订基金合同外,K基金公司还签订了“基金认购函”(Fund Subscription Letter),明确了投资本金、期限和年回报率。担保书是由没有担保能力或实际上没有担保本金和利息的担保公司提供给投资者的。k基金公司每月、每季度或每年向投资者支付约定收入的8%~18%。在品尝了利息回报的好处后,大多数投资者进行滚动投资以获得更高的回报。K基金公司还通过“借新还旧”的滚动运作维持运营。直到2018年,该公司才停止融资,当时资本链断裂,实际控制人逃走,暴露了非法融资的面目。

通过上述案例,监管部门提醒投资者:

首先,投资是有风险的,所以不要相信“保住资本”的宣传。不存在“现收现付”的业务,私募股权也不例外。尽管私募股权机构是专业的投资机构,但即使是知名的私募股权机构也有投资失败的案例。因此,投资者应该记住,投资是有风险的,投资私人基金不是贷款,任何资本保全或收入承诺都是一个投资陷阱,是“不可靠的”。

第二,不要觊觎短期和高利率回报。私募股权基金主要投资于非上市公司的股权,具有投资周期长、退出难的特点。通常很难在短期内收回投资,也很难在短期内锁定投资回报。投资者应该记住,所谓的短期投资回报和高利率回报只是违规者的诱饵。

三是仔细比较私募基金机构的公开信息,做出审慎的投资决策。在投资之前,投资者应该通过基金行业协会检查和比较私募股权基金经理的信息。如发现异常,应及时向监管部门报告。在上述情况下,a集团通过“买壳”成为j公司的大股东,但基金行业协会公布的j基金管理有限公司股东信息并未表明a集团是其大股东。如果投资者在购买产品前充分关注J公司的上述异常情况,就可以在很大程度上避免被欺骗。

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